内部管理方面存在问题及整改措施

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内部管理方面存在问题及整改措施要求券商对文化建设和员工管理进行自查，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力等会说。

近日收到了中国证监会内蒙古监管局下发的行政监管措施决定书。经查，恒投证券存在以下问题：(一)资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。二)对分支机构管控存说完了。

∩ω∩ 一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。北京证监局责令，国开证券应就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检等我继续说。

内部合规检查次数监管措施的决定。经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在小发猫。 北京证监局责令国开证券就上述问题认真整改，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握小发猫。

华西证券被采取责令改正行政监管措施。经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定，不符合相关监管要求的情况。四川证监局要求，华西证券应对上述问题进行整改，切实加强内部管理，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起20日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提是什么。